大連理工大學(xué)博士研究生分流管理辦法（試行）

為進(jìn)一步提高我校博士生培養(yǎng)質(zhì)量和培養(yǎng)效率，健全我校博士生學(xué)歷管理規(guī)定，完善博士生分流機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和國高等教育法》（2015年修訂）、《中華人民共和國學(xué)位條例》（2004年修正）、教育部《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》（教育部令〔2016〕第41號）、教育部辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)研究生培養(yǎng)管理的通知》（教研廳〔2019〕第1號）、《大連理工大學(xué)研究生學(xué)籍管理規(guī)定》和《大連理工大學(xué)學(xué)位授予工作細(xì)則》（2019年6月修訂）等文件精神，結(jié)合我校博士生培養(yǎng)具體情況，設(shè)置學(xué)位論文答辯（頒發(fā)畢業(yè)證書和學(xué)位證書）、畢業(yè)論文答辯（頒發(fā)畢業(yè)證書）、博士結(jié)業(yè)（頒發(fā)結(jié)業(yè)證書）、肄業(yè)（頒發(fā)肄業(yè)證書）和學(xué)位論文工作過程（開題、中期、預(yù)答辯）不通過退學(xué)（視情況頒發(fā)相應(yīng)證書）等五個(gè)學(xué)業(yè)出口，博士生或?qū)熆筛鶕?jù)博士生的學(xué)業(yè)狀態(tài)、在學(xué)年限和論文工作實(shí)際情況，選擇合適的學(xué)業(yè)出口，經(jīng)學(xué)部（學(xué)院）審核通過后報(bào)研究生院審批，具體管理辦法規(guī)定如下。

第一章 博士學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)

第一條我校博士學(xué)位獲得者應(yīng)在本門學(xué)科上掌握堅(jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識，具有獨(dú)立從事科研工作能力，在本學(xué)科領(lǐng)域或?qū)ｉT技術(shù)上做出創(chuàng)造性成果。博士生學(xué)位論文答辯通過，經(jīng)學(xué)校學(xué)位評定委員會(huì)審議通過后，授予博士學(xué)位，頒發(fā)博士畢業(yè)證書和博士學(xué)位證書，具體要求和規(guī)定參見《大連理工大學(xué)學(xué)位授予工作細(xì)則》（2019年6月修訂）。

第二章 博士畢業(yè)論文答辯標(biāo)準(zhǔn)

第二條我校博士畢業(yè)生應(yīng)掌握本學(xué)科堅(jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論、系統(tǒng)深入的專業(yè)知識、相應(yīng)的專業(yè)技能和方法，具有獨(dú)立從事本學(xué)科創(chuàng)造性科研工作的能力。博士生符合以下學(xué)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，即可申請博士畢業(yè)論文答辯：

（1）修完培養(yǎng)計(jì)劃規(guī)定的全部課程，且成績合格；

（2）完成培養(yǎng)計(jì)劃規(guī)定的博士課題開題和中期考核，且成績合格；

（3）在本學(xué)科認(rèn)可的學(xué)術(shù)刊物上至少發(fā)表或錄用一篇學(xué)術(shù)論文（工程博士可用發(fā)明專利、科研獲獎(jiǎng)等替代）；

（4）具有獨(dú)立完成博士畢業(yè)論文的創(chuàng)造性科研工作能力，完成《大連理工大學(xué)博士畢業(yè)論文》撰寫，且通過外審、答辯合格。

各學(xué)部（學(xué)院）應(yīng)在上述學(xué)校規(guī)定的博士生學(xué)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)本單位博士生實(shí)際情況，制定適于本學(xué)科領(lǐng)域的博士畢業(yè)論文標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)表論文、發(fā)明專利和科研獲獎(jiǎng)等要求，并報(bào)送研究生院審批后執(zhí)行。

第三條博士畢業(yè)論文應(yīng)能保證理論分析正確性、研究手段先進(jìn)性、論文結(jié)構(gòu)邏輯性與完整性，反映出學(xué)生具有堅(jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專業(yè)知識，反映出學(xué)生掌握了相應(yīng)的專業(yè)技能和方法，具有獨(dú)立從事本學(xué)科創(chuàng)造性科研工作的能力。畢業(yè)論文的基本科學(xué)論點(diǎn)、結(jié)論和建議應(yīng)在學(xué)術(shù)上理論價(jià)值或?qū)窠?jīng)濟(jì)建設(shè)有實(shí)用價(jià)值，有突出和有創(chuàng)意的創(chuàng)新點(diǎn)。畢業(yè)論文要求用中文或英文撰寫，論文內(nèi)容和書寫格式要求可以參考《大連理工大學(xué)博士學(xué)位論文格式規(guī)范》；如使用英文撰寫，須在論文中附有不少于4000字的中文詳細(xì)介紹（可含圖表）。

第四條符合我校博士學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)的博士生，即被認(rèn)定符合了第二條規(guī)定的博士畢業(yè)論文答辯標(biāo)準(zhǔn)，該類博士生不需要單獨(dú)申請博士畢業(yè)論文答辯、只需申請博士學(xué)位論文答辯，通過后學(xué)校將頒發(fā)博士學(xué)位證書和博士畢業(yè)證書。

第五條符合第二條規(guī)定的博士畢業(yè)論文答辯標(biāo)準(zhǔn)、而沒有符合博士學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)的博士生，可單獨(dú)申請博士畢業(yè)論文答辯，通過后學(xué)校將頒發(fā)博士畢業(yè)證書、離校。博士生在畢業(yè)離校后，經(jīng)補(bǔ)充研究、發(fā)表論文等工作，若在我校博士學(xué)位最長申請年限（自博士入學(xué)起8年，下同）規(guī)定的時(shí)間內(nèi)符合了我校博士學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)，則可返校再申請博士學(xué)位論文答辯，通過后將頒發(fā)博士學(xué)位證書。

第三章 博士畢業(yè)論文答辯申請

第六條博士生在通過中期檢查后，完成《大連理工大學(xué)博士畢業(yè)論文》撰寫，即可按照以下規(guī)定申請博士畢業(yè)論文答辯：

（1）博士生須提交《大連理工大學(xué)博士研究生畢業(yè)論文答辯申請書》（包括課程學(xué)習(xí)成績單、開題和中期檢查報(bào)告、發(fā)表論文、發(fā)明專利、科研獲獎(jiǎng)等）和《大連理工大學(xué)博士畢業(yè)論文》；

（2）博士生提交的《大連理工大學(xué)博士畢業(yè)論文》須經(jīng)學(xué)部（學(xué)院）內(nèi)容查重，內(nèi)容重復(fù)率須滿足各學(xué)科現(xiàn)有規(guī)定要求；

（3）博士生提交的《大連理工大學(xué)博士畢業(yè)論文》須按要求送2名校外專家盲審，2名專家均同意答辯的，博士生方可參加博士畢業(yè)論文答辯。只要有1名專家不同意答辯，博士生就不能參加畢業(yè)論文答辯，博士生須修改畢業(yè)論文，并再次進(jìn)行外審，其中對于在校時(shí)間滿6年的博士生，須辦理離校手續(xù)，離校后經(jīng)補(bǔ)充研究和完善論文后，可返校再按規(guī)定申請畢業(yè)論文答辯。

在校期間受過違紀(jì)處分未解除者，學(xué)校將不受理博士畢業(yè)論文答辯申請。

第七條符合博士畢業(yè)論文答辯條件的博士生，須提交博士畢業(yè)論文答辯申請材料，包括《大連理工大學(xué)博士研究生畢業(yè)論文答辯申請書》、《大連理工大學(xué)博士畢業(yè)論文》及其查重報(bào)告、評審專家意見等申請材料，經(jīng)導(dǎo)師和點(diǎn)長簽字，學(xué)部（學(xué)院）分管領(lǐng)導(dǎo)審查，由學(xué)部（學(xué)院）組織博士畢業(yè)論文答辯。

第四章 博士畢業(yè)論文答辯

第八條博士生的畢業(yè)論文答辯由學(xué)部（學(xué)院）負(fù)責(zé)組織。博士畢業(yè)論文答辯委員會(huì)由5名專家組成，其中至少3名為博士生導(dǎo)師，且本學(xué)科領(lǐng)域的專家不少于3名。申請人的導(dǎo)師不得擔(dān)任評委，但可參加畢業(yè)論文答辯會(huì)。在答辯委員會(huì)對申請人答辯成績進(jìn)行評議時(shí)，導(dǎo)師應(yīng)回避。

第九條答辯委員會(huì)以投票的方式表決博士生是否通過畢業(yè)論文答辯，至少三分之二的評委同意后方為通過。

第十條通過博士畢業(yè)論文答辯的博士生，向?qū)W部（學(xué)院）提交博士畢業(yè)申請材料，包括修改后的《大連理工大學(xué)博士畢業(yè)論文》、博士畢業(yè)論文答辯會(huì)議記錄、博士畢業(yè)論文答辯決議等，經(jīng)學(xué)部（學(xué)院）審核后，報(bào)研究生院審查通過后，準(zhǔn)予畢業(yè)，頒發(fā)博士畢業(yè)證書。

第十一條博士生在申請博士畢業(yè)論文答辯的同時(shí)，若其成果符合了申請碩士學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)要求且沒有在本學(xué)科獲得過碩士學(xué)位的，則可同時(shí)申請碩士學(xué)位論文答辯，博士畢業(yè)論文答辯會(huì)和碩士學(xué)位論文答辯會(huì)可合并進(jìn)行，但須同時(shí)滿足這兩種答辯的申請條件、申請程序和評審要求等要求。申請人通過答辯后，學(xué)校頒發(fā)博士畢業(yè)證書和碩士學(xué)位證書。

第五章 博士結(jié)業(yè)和肄業(yè)

第十二條我校博士生在校學(xué)習(xí)時(shí)間不少于2.5年。博士生在校學(xué)習(xí)滿2.5年且修完培養(yǎng)計(jì)劃規(guī)定的全部課程，即可申請博士結(jié)業(yè)；經(jīng)本人申請，導(dǎo)師和學(xué)部（學(xué)院）同意，研究生院審批后，頒發(fā)結(jié)業(yè)證。

第十三條博士生在結(jié)業(yè)離校后，經(jīng)補(bǔ)課學(xué)習(xí)、課題研究和發(fā)表論文等工作，若符合我校博士畢業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，則可申請博士畢業(yè)論文答辯，通過后學(xué)校頒發(fā)博士畢業(yè)證書；若在博士學(xué)位最長申請年限內(nèi)又符合我校博士學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)的，則可申請我校博士學(xué)位論文答辯，通過后學(xué)校頒發(fā)博士學(xué)位證書。

第十四條在校學(xué)習(xí)時(shí)間未滿2.5年且沒有修完博士課程的博士生，若其申請離校，學(xué)校頒發(fā)肄業(yè)證書或出具寫實(shí)性學(xué)習(xí)證明。

第六章 培養(yǎng)過程分流

第十五條統(tǒng)招博士、碩博連讀博士和全日制工程博士在其博士第4學(xué)年末仍未通過開題考核或在第5學(xué)年末仍未通過中期考核的，直博生和非全日制工程博士在其博士第5學(xué)年末仍未通過開題考核或在第6學(xué)年末仍未通過中期考核的，學(xué)校將取消其學(xué)籍，頒發(fā)博士結(jié)業(yè)證書或出具寫實(shí)性學(xué)習(xí)證明。

第十六條每位博士生分別有兩次開題、中期和預(yù)答辯申請機(jī)會(huì)，對于兩次申請都沒有通過的博士生，若符合下列條件可按以下規(guī)定處理：

（1）對于通過開題和中期考核、但沒有通過博士學(xué)位預(yù)答辯的博士生，若符合申請博士畢業(yè)論文答辯要求，博士生可申請博士畢業(yè)論文答辯，通過后學(xué)校頒發(fā)博士畢業(yè)證書。

（2）對于符合申請碩士學(xué)位論文答辯要求且在本學(xué)科領(lǐng)域未獲得過碩士學(xué)位的，博士生可按規(guī)定要求申請碩士學(xué)位論文答辯，具體要求見《大連理工大學(xué)關(guān)于未符合博士學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)的博士生申請碩士學(xué)位的規(guī)定》（大工校學(xué)位[2016]5號），通過后，頒發(fā)碩士學(xué)位證書。

對于以上條件都不滿足的博士生，將取消學(xué)籍；若符合博士結(jié)業(yè)要求的，將頒發(fā)博士結(jié)業(yè)證書。

第十七條對于不適合繼續(xù)攻讀博士學(xué)位且博士在校時(shí)間不超過4年的直博生和碩博連讀生，可辦理博轉(zhuǎn)碩手續(xù)，但須在2年內(nèi)完成碩士學(xué)位論文并通過碩士學(xué)位論文答辯，學(xué)校頒發(fā)碩士畢業(yè)證書和碩士學(xué)位證書。該類博士生不能申請博士畢業(yè)論文答辯，可頒發(fā)博士結(jié)業(yè)證書或出具寫實(shí)性學(xué)習(xí)證明。

第十八條各類博士生在其博士在校時(shí)間滿6年的最后一個(gè)學(xué)期，必須接受博士學(xué)業(yè)結(jié)業(yè)考核；博士學(xué)業(yè)結(jié)業(yè)考核由各學(xué)部（學(xué)院）統(tǒng)一組織，并根據(jù)博士生具體滿足博士學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)、博士畢業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、博士結(jié)業(yè)和肄業(yè)等標(biāo)準(zhǔn)的要求，分別組織相應(yīng)的答辯或分流處理。

第七章 其他

第十九條對于畢業(yè)、結(jié)業(yè)、肄業(yè)、退學(xué)和取消學(xué)籍等學(xué)校已做出結(jié)束學(xué)籍處理的博士生，須在兩周內(nèi)辦理完離校退宿手續(xù)、離校。逾期不辦理離校手續(xù)的，學(xué)校將注銷其在校生資格，終止其作為在校生享有的權(quán)利。個(gè)人檔案由學(xué)校退回其家庭所在地，戶口在學(xué)校的，按照國家相關(guān)規(guī)定遷回原戶籍地或者家庭戶籍所在地。研究生院將定期通報(bào)上述各類結(jié)束學(xué)籍的博士生，對于取消學(xué)籍的博士生，須報(bào)校長辦公室審定后執(zhí)行。

第二十條本規(guī)定自2019級入學(xué)的博士生開始執(zhí)行，2018級及以前入學(xué)的博士生參照執(zhí)行。本規(guī)定自發(fā)布之日起，原《大連理工大學(xué)關(guān)于加強(qiáng)研究生培養(yǎng)過程質(zhì)量監(jiān)督與完善淘汰機(jī)制的實(shí)施意見（試行）》（大工辦發(fā)〔2014〕77號）同時(shí)廢止；其他有關(guān)文件規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。本規(guī)定由研究生院負(fù)責(zé)解釋。

大連理工大學(xué)

2019年6月26日